中国电研:国机财务有限责任公司风险持续评估报告

国机财务有限责任公司风险持续评估报告 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）根据《关于规范上 市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财务有限责任公司（以 下简称"国机财务"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料， 对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： （一）控制环境 1、治理结构 国机财务由国机集团及其所属 25 家成员企业出资组建，依据国家有关法律 法规，自主开展国家金融监督管理总局（原银保监会）规定的各项金融业务，以 "依托集团资源，服务集团发展"为经营宗旨，以加强国机集团资金集中管理和 提高资金使用效率为目的，坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。 国机财务设立了股东会、董事会、监事会，股东会是公司的权力机构，董事 会是股东会的常设执行机构。国机财务《公司章程》及相关管理制度明确了股东 会、董事会、监事会、总经理的职责权限，以及各自在风险管理中的责任。董事 会下设提名委员会、法治建设与战略委员会、业绩考核与薪酬委员会、审计与风 险控制委员会四个专业委员会。各专业 ...