睿昂基因:睿昂基因内部控制自我评价报告

上海睿昂基因科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 (一) 评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 (二) 评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有 效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。 三、内部控制评价范围 上海睿昂基因科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制体系)，结合本公司 (以下简称公司)内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司截止至2023年6月30日(内部控制评价报告基准日)的内部控建 立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存 在的缺陷进行了认定。现将公司截至2023年06月30日与公司财务报表相关的内部 控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标 ...