睿昂基因:国泰君安证券股份有限公司关于上海睿昂基因科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所: 国泰君安证券股份有限公司(以下简称"国泰君安"、"保荐机构")作为承 接上海睿昂基因科技股份有限公司(以下简称"公司"、"上市公司"、"睿昂基因") 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构,根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等法律、法规的规定,对公司 2023 年2月13日至本次现场检查期间(以下简称"本持续督导期间")的规范运作情 况进行了现场检查,现将本次现场检查情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 (一)保荐机构及保荐代表人 国泰君安证券股份有限公司:李勤、张晓博 (二) 现场检查时间 2023 年 12月 28 日 (三)现场检查人员 -------- 国泰君安:李勤、张晓博、王鲲鹏 (四) 现场检查内容及手段 现场检查方法及内容:保荐机构现场检查人员查看了公司主要生产经营场所; 访谈了公司董事会秘书、财务总监等高级管理人员;查阅了本持续督导期间公司 召开的历 ...