开普云:国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司 关于开普云信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为开普云信 息科技股份有限公司（以下简称"开普云"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责开普云 上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应 的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 备案 保荐机构已与开普云签订《持续 督导协议》，该协议明确了双方 在持续督导期间的权利和义务， 并报上海证券交易所备案 3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方 ...