神工股份:国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于锦州神工半导体股份有限公司以简易程序 向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）2023 年以简 易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规 定，对神工股份以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审 慎核查，核查情况及意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 9 月 6 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦 州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许［2023］ 2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票，新增 10,305,736 股股份已于 2023 年 10 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办 理完毕股份登记手续。本次发行 ...