东微半导:中国国际金融股份有限公司关于苏州东微半导体股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 （三）现场检查时间：2024年3月5日 （四）现场检查人员：王竹亭、曹毅程 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金 往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资和公司经营状况等。 （六）现场检查手段：向公司管理层了解公司经营情况；查阅公司公告、公司治理 文件、重大合同、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件；查阅公司募集资金使 用台账、凭证、使用申请文件等资料；查阅公司本持续督导期间建立或更新的有关内控 制度文件；核查公司本持续督导期内发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；查看 公司主要经营、管理场所。 1 二、针对现场检查事项逐项发表的意见 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，中国国际金融股份有限公司（以下 简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"东 ...