上纬新材:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上纬新材料科技股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

一、本次现场检查的基本情况 申万宏源承销保荐针对上纬新材实际情况制订了2023年度现场检查工作计划， 要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。在现场检查过程中，保荐 机构结合上市公司的实际情况，实地走访了上市公司的主要办公场所，查看了上市 公司经营管理情况，并与上市公司总经理等管理人员等进行访谈，查阅公司三会会 议资料，查看公司信息披露清单，详细核查公司募集资金使用情况并取得相关凭证 资料，了解公司实际发生的关联交易情况，以及2024年关联交易预计情况，了解公 司与关联方之间的资金往来与独立性情况，查阅上市公司重要信息披露文件，并在 前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 保荐机构查阅了上纬新材的公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规 则，并收集和查阅了股东大会、董事会、监事会、提名与薪酬考核委员会、战略委 员会、审计委员会的各项会议资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法 合规。经核查，保荐机构认为：上纬新材建立了较为完善的公司治理和内部控制制 度，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按 ...