甘肃能化:中信证券股份有限公司关于甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易新增股份部分解除限售上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司关于 甘肃能化股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 新增股份部分解除限售上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 甘肃能化股份有限公司（以下简称"甘肃能化"或"上市公司"）发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次重组"）的独立财务顾问，根 据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规范性文件的要求，对上市公司本次重组新增股份部分解除限售并上市流 通的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 本次解除限售股份的上市类型为本次重组发行股份购买资产之部分新增限 售股份上市流通。 （一）核准情况 2022 年 12 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖 远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并 募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3239 号），核准公司向甘肃能源化工投资 集团有限公司发行 1,622,773,446 股股份、向中国信达资产管理股份 ...