顺发恒业:证券投资内控制度

顺发恒业股份公司 证券投资内控制度 （本制度修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 召开的第九届董事会第二十四次会议审 议通过。） 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）证券投资行为，保 障公司资金安全。根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《顺发恒业股份公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指包括新股配售、申购、证券回购、股 票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资应遵循审慎、安全、有效的原则，控制投资风 险、注重投资收益。 第四条 本制度适用于公司使用自有资金进行证券投资的情形，公司募集 资金使用应按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》执行。 第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司，公司控股子公司进行证券 投资须报经公司审批，未经 ...