东北证券:关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 东北证券股份有限公司 关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管 理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 股票代码：000686.SZ 股票简称：东北证券 公告编号：2024-027 1 焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑 色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为的其他直接责任人员。 综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商 贸有限公司责令改正，合计没收违法所得 10,197,566.6 元，并处以 10,197,566.6 元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以 20 万元的罚款；对王烨给予警告，合 计处以 10 万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以 20 万元的罚款。 二、对公司的影响及风险提示 （一）本次《行政处罚事先告知书》中涉及的拟处罚对象系公司控股子公司 之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，公司未触及《深圳证券交易所股票上 市规则（2024 年修订）》第 9.5 ...