美锦能源:中信建投证券股份有限公司关于山西美锦能源股份有限公司重大资产重组有限售条件流通股上市流通的核查意见

重大资产重组有限售条件流通股 中信建投证券股份有限公司 关于山西美锦能源股份有限公司 上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"美锦能源"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管 理办法（2023 年修订）》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关规定，就公司重大资产重组中向美锦能源集团有限公司（以下 简称"美锦集团"）发行股份形成的限售股上市流通情况进行了核查。具体核查 情况及核查意见如下： 一、本次限售股上市类型 本次限售股份上市类型为非公开发行限售股份。 2015 年 6 月 29 日，中国证监会出具《关于核准山西美锦能源股份有限公司 向美锦能源集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2015]1440 号），核准上市公司以向美锦集团发行股份和支付现金的方式购买其 持有的山西汾西太岳煤业股份有限公司 76.96%的股权、山西美锦集团东于煤业 有限公司 100%的股权、山西美锦煤焦化有限公司 100%的股权、天津美锦国际 ...