国元证券:国元证券股份有限公司全面风险管理制度

国元证券股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总则 第一条 为促进公司规范经营，加强公司全面风险管理，保障公司各项业 务持续、稳定、健康发展，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理 条例》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等法律、 法规和准则，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全 体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、 声誉风险、洗钱风险、结算风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监 控、及时应对及全程管理。 第三条 公司全面风险管理的目标是：促进公司业务经营持续健康发展， 确保公司各项业务在可承受的风险范围内有序运作；保障公司资产和客户受托资 产的安全完整；公司经营中整体风险可测、可控、可承受，最终实现公司的经营 战略和发展目标。 第四条 公司全面风险管理工作遵循以下原则： (一)全面性原则。公司风险管理应当覆盖公司经营所面临的所有风险类别， 以及公司的所有业务、机构和人员，贯穿决策、执行、监督和反馈的全过程。 (二) 制衡性原则。公司风险管理应当通过制度、流程、系统管理 ...