国海证券:中信证券股份有限公司关于国海证券股份有限公司2023年度持续督导培训情况的报告

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对国海证券股份有限 公司（以下简称"国海证券"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如 下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：王琛、彭源 （三）协办人：庄严 （四）培训时间：2024 年 1 月 16 日 中信证券认为：通过本次培训，国海证券董事、监事、高级管理人员等相关 人员加强了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及主 板相关业务规则的理解，加深了对作为上市公司管理人员应承担的责任和义务的 认识，增强了法制观念和诚信意识。 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东相关人员 （八）培训内容：上市公司规范运作的相关要求、信息披露的相关法律法规 及具体要求、内幕交易的防范及持续督导关注事项。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予 ...