国海证券:中信证券股份有限公司关于国海证券股份有限公司向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见

关于国海证券股份有限公司 向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证 券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行A股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对国海证券向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通进行了审慎核查，并出 具核查意见如下： 一、本次解除限售股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2022〕2875号）核准，公司于2023年10月向14名特定投 资者发行股票合计941,648,963股，具体发行情况如下： | 序号 | 发行对象名称 | 发行股数（股） | 认购金额（元） | 锁定期 （月） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 广西投资集团有限公司 | 265,486,725 | 899,999 ...