关于对杨波、代云辉、宋国富、屠建国、翟建峰采取监管谈话并出具警示函措施的决定(2)

索 引 号 bm56000001/2024-00003878 分 类 发布机构 发文日期 1713313725000 名 称 关于对杨波、代云辉、宋国富、屠建国、翟建峰采取监管谈话并出具警示函措施的决定 文 号 行政监管措施决定书〔2024〕2号 主 题 词 关于对杨波、代云辉、宋国富、屠建国、翟建峰采取监管谈话并出具 警示函措施的决定 杨波、代云辉、宋国富、屠建国、翟建峰： 根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，我局对昆明云内动力股份有限 公司（以下简称云内动力或公司）开展了现场检查。经查，云内动力存在以下 问题： 一、公司治理不规范 一是内幕信息管理不规范，包括未完整记录内幕信息知情人名单、部分重 大事项未按规定作为内幕信息管理并履行规定程序、部分内幕信息知情人未书 面签署内幕信息登记资料。二是未采取有效措施确保上市公司独立性，与控股 股东云南云内动力集团有限公司（以下简称云内集团）存在部分机构、人员、 业务系统混同情况。三是存在先对外投资设立子公司后履行董事会审批程序和 信息披露义务情况。四是未按照法律规定及时履行董事会、监事会换届程序且 定期报告相关信息披露不完整。 二、信息披露不完整、不准确 一是 ...