电投产融:内部控制自我评价报告

国家电投集团产融控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、国家电 投集团产融控股股份有限公司（简称公司）内部控制制度要 求，结合上市公司内部控制管理要求，公司在日常监督和专 项监督的基础上，对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）内部控制的有效性进行了评价。现将有关情况 报告如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监 事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组 织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和 效果、促进企业实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标 提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 — 1 — 风控合规部牵头负责内部控制评价的具体组织实施。评 价工作分母公司和控股子公司两级组织实施，并实行全员参 与。评价程序及内容严格按照五 ...