山西焦煤:中信证券股份有限公司关于山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之新增股份部分解除限售上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司 关于山西焦煤能源集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 新增股份部分解除限售上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"山西焦煤"） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次重组"） 之独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对山西焦煤本次重组新增股份 部分解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次解除限售股份基本情况 2022 年 12 月 28 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准山西焦煤能 源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集 配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3240 号），核准山西焦煤通过发行股份及支 付现金的方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤 51% 股权、购买李金玉、高建平合计 ...