大中矿业:国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司2023年持续督导现场检查报告

国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司2023年持续督导现场检查报告 国都证券股份有限公司 关于内蒙古大中矿业股份有限公司 2023年持续督导现场检查报告 保荐人名称：国都证券股份有限公司 被保荐公司简称：大中矿业 保荐代表人姓名：胡静静 联系电话：010-84183203 保荐代表人姓名：娄家杭 联系电话：010-84183203 现场检查人员姓名：娄家杭、胡静静、李嘉炜、王喆 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间： 2024年3月14日至2024年3月22日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司最新章程及与公司治理有关的管理制度；查阅本报告期内召开的历次股东 大会、董事会和监事会的会议文件及公告文件；对公司主要生产经营场所进行实地走访。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 否齐备，会议资料是否保存完整 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 ...