源飞宠物:光大证券股份有限公司关于温州源飞宠物玩具制品股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

1 | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 |  | | --- | --- | | 部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 |  | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 |  | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 |  | | 工作进度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 |  | | 题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | | | 情况进行一次审计 |  | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划 |  | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 |  | | 计委员会提交年度内部审计工作报告 | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 |  | | 部控制评价报告 | | | 11.从事风 ...