南矿集团:独立董事年报工作制度（2023年11月)

南昌矿机集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规和规范性文件以及《南昌矿机集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《南昌矿机集团股份有限公司独立董事工作制度》等的有关规 定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应当及时获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报， 并要求公司安排对有关重大问题的实地考察，并做好书面记录，必要的文件应有 当事人签字。对于独立董事在听取管理层汇报、实地考察等环节中提出的问题或 疑义，公司应予以解答并对存在的相关问题提供整改方案。 第四条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）进场前，独立董事及审计委员会就审计计划、审计小组人员构成、风险判 断、 ...