滨江集团:滨江集团内部审计制度

杭州滨江房产集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现内部审计工作的制度化、规范化， 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法 规及《杭州滨江房产集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和公司管理规定，本着独立、客观、公正的原则，对本公司及子公司内部 控制和风险管理的有效性、公司财务信息的真实性和完整性及有关经营管理活动 的真实性、合规性和效益性进行检查、监督、评价及督促整改，以保障公司的健 康发展。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应 ...