垒知集团:国泰君安关于垒知集团2023年度定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于垒知控股集团股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：垒知集团 保荐代表人姓名：陈圳寅 联系电话：010-83939236 保荐代表人姓名：陈金科 联系电话：010-83939242 现场检查人员姓名：陈圳寅 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月12日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：查阅《公司章程》及相关制度性文件、三会资料及重大经营活 动决策文件；查阅公司股东名册、公司及控股股东、实际控制人的信息披露文 件；对公司主要负责人及有关人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信息披 ...