圣阳股份:内部控制自我评价报告

山东圣阳电源股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 山东圣阳电源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范 体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性， ...