电光科技:浙商证券股份有限公司关于2023年度持续督导现场检查报告

| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | --- | --- | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作 | √ | | 计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及 | √ | | 发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划 | √ | | 的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审 | √ | | 计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次 | √ | | 一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年 | √ | | 度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 | √ | | （如适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 ...