索菱股份:内部控制自我评价报告

深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市索菱实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求(以下简称"企业内部控制规范体系")，结合本公司(以下简称"公司")内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、 社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、担保业务、销售业 务、研究与开发、工程项目、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内 部信息传递和信息系统等。 (一) 风险控制措施 1、职责分离控制 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准 ...