第一创业:第一创业证券股份有限公司董事会议事规则（2024年6月）

第一创业证券股份有限公司董事会议事规则 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进并保障董事会依法行使职权和规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《证券公司监 督管理条例》《上市公司章程指引》等有关法律法规和准则，以及《第一创业证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本 议事规则。 第二条 董事会对股东大会负责，在法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和 股东大会授予的职权范围内行使职权。 第二章 董事会的组成和职权范围 第三条 公司设立董事会，由九名董事组成，其中独立董事不少于董事会人数的 三分之一，董事会设董事长一名，可以设副董事长。 第四条 董事会行使下列职权： （七） 在股东大会授权范围内，决定公司对外担保事项，但公司的证券自营买 卖、回购交易、融资融券、资产管理等日常经营活动中涉及的对外担保除外； （八） 制订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （九） 在股东大会授 ...