长城证券:2023年度内部控制自我评价报告

长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 长城证券股份有限公司全体股东： 长城证券股份有限公司（以下简称公司）根据《企业内部控制基本规范》及 其配套指引，《证券公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，以及 公司内部控制制度和评价办法的规定，对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控 制情况进行了自我评价。 本次评价遵循全面性、重要性及客观性原则，评价的对象为与实现整体控制 目标相关的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。 本次内部控制评价的目的是在了解公司内部控制体系设计的基础上，掌握公 司内部控制的运行情况，了解内部控制措施是否持续有效，是否存在重大缺陷和 风险，以便公司有针对性地加强和改进内部控制和风险管理措施，优化内部控制 环境，不断提高内部控制水平。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 ...