长城证券:中信建投证券股份有限公司关于公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定， 对《长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，核 查情况与意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部控制 评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司没有发生 影响内部控制有效性评价结论的情况。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的程序和方法 公司 ...