顺博合金:国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司2023年度定期现场检查报告

国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺博合金 保荐代表人姓名：罗大伟 联系电话：0755-83706728 保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：0755-83716909 现场检查人员姓名：罗大伟、胡杨 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 19 日-2023 年 12 月 22 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 现场检查人员与公司董事会秘书进行沟通、交流；查看公司章程、公司治理制度以及 三会相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公 司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其其他资料进行了复制、记 录。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规 ...