钢研高纳:华泰联合证券有限责任公司关于北京钢研高纳科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

关于北京钢研高纳科技股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"钢研高纳"、"公司"）向特 定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规范性文件的要求，对钢研高 纳 2023 年度内部控制情况进行了审慎核查，并出具本核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 1 在董事会、监事会、管理层及全体员工的持续努力下，公司已经建立起一套 比较完整且运行有效的内部控制体系，从公司层面到各业务流程层面均建立了系 统的内部控制及必要的内部监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全， 财务报告及相关信息的真实完整提供了合理保障。 （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及证监会和财政部制定的《公开发行证券的 公司信 ...