汤臣倍健:中信证券股份有限公司关于汤臣倍健股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于汤臣倍健股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：汤臣倍健 保荐代表人姓名：魏宏敏 联系电话：021-20262361 保荐代表人姓名：曾劲松 联系电话：0755-23835259 现场检查人员姓名：魏宏敏、欧阳颢頔、胡欣 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 3 月 19 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 ...