北京君正:国泰君安证券股份有限公司关于北京君正集成电路股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于北京君正集成电路股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：北京君正 保荐代表人姓名：谢欣灵 联系电话：021-38676666 保荐代表人姓名：田方军 联系电话：021-38676666 现场检查人员姓名：谢欣灵、罗巧雯 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月22日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段： （1）查阅公司章程和主要规章制度； （2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司相关制度，查阅2023 年度股东大会、董事会及监事会决议及记录等； （3）访谈公司相关部门人员，了解公司相关制度的执行情况，了解公司董事、 监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东及实际控 制人持有公司股份的变化情况、控股股东及实际控制人遵守相关法律法规情况； （4）核查公司就有关事项出具的说明。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 会议 ...