开山股份:中信证券股份有限公司关于开山集团股份有限公司2023年年度跟踪报告

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | | 是，根据开山股份《2023 年度内 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 部控制自我评价报告》《2023 年内 | | | 部控制的鉴证报告》，发行人有效 | | | 执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次 | | 5.现场检查情况 | ...