裕兴股份:东海证券关于公司2023年度持续督导现场检查报告

东海证券股份有限公司 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 保荐人名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：裕兴股份 保荐代表人姓名：王旭骐 联系电话：021-20333333 保荐代表人姓名：李磊 联系电话：021-20333333 现场检查人员姓名：王旭骐、石霄阳 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年1月8日-1月12日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、董事会、监事会会议 决议及会议记录、独立董事意见和董事会专门委员会的履职记录；查阅公司控股股东、实际控制 人对外投资及兼职的情况等。 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5、公司董监高是否按照有关法律法规和交易所相关业务规则履行职 责 √ 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务 ...