天孚通信:华泰联合证券有限责任公司关于公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为苏州天孚光通信 股份有限公司（以下简称"天孚通信"、"公司"或"发行人"）2020 年向特定对 象发行股票工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，华泰 联合对苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核 查，并发表独立意见如下： 内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州天孚光通信股份有限公司 一、天孚通信内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 天孚通信自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了审计部、人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能 够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司 实际情况相适应的、有效的经营 ...