中密控股:国泰君安证券股份有限公司关于中密控股股份有限公司2023年持续督导定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于中密控股股份有限公司 2023年持续督导定期现场检查报告 保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 被保荐机构：中密控股 保荐代表人姓名：周丽涛 联系电话：021-38674297 保荐代表人姓名：薛波 联系电话：021-38674297 现场检查人员姓名：周丽涛、杨辰韬 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月15日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查公司三会文件、公 司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召 集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 认 √ 5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 ...