盛天网络:华英证券有限责任公司关于盛天网络2023年度定期现场检查报告

| 现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关文件；向公司相关部 | | | --- | --- | | 门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其 | | | 关联人直接或者间接占用上市公司资金或者 √ | | | 其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存 | | | 在直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √ | | | 资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相 | | | | √ | | 应的信息披露义务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应 | | | 的信息披露义务 | √ | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不 | √ | | 清偿被担保债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重 | | | 新履行了相应的审批程序和披露义务 | √ | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度 ...