万集科技:东北证券股份有限公司关于北京万集科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为北京 万集科技股份有限公司（以下简称"万集科技"或"公司"）2020 年度向特定对 象发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司 2023 年度内部控制制度等相关事项进行了核查，相关核查情况及意见如下： 一、保荐机构进行的核查工作 东北证券股份有限公司 关于北京万集科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 1、查阅公司股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅公司章程及各项管 理制度，查阅独立董事发表的意见及内部审计资料等； 2、对公司信息披露文件进行事前审阅； 3、关注公司募集资金投资项目的进展情况，抽查会计凭证和银行对账单； 4、与公司董事、监事、高级管理人员及公司其他主要人员进行交流； 5、审阅公司出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》。 二、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价遵循的原则 本次内部控制评价遵循全面性原则、重要性原则、客观性 ...