乐心医疗:海通证券股份有限公司关于广东乐心医疗电子股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

海通证券股份有限公司关于 广东乐心医疗电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广东乐 心医疗电子股份有限公司（以下简称"乐心医疗"或"公司"）2021 年向特定对 象发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等 法律、法规和规范性文件的要求，对《广东乐心医疗电子股份有限公司 2023 年度 内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 1、组织架构 根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定及中国证监会的监管要求， 建立了完善的法人治理结构。公司相继制订并审议通过了《公司章程》《股东大会 议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》等一系列规 章制度，对股东大会、董事会、监事会、高级管理人员和企业内部各级机构的设 置、职责权限、工作程序和相关要求进行了明确的制度安排，形成了科学有效的 职责分工和 ...