卓胜微:中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司2023年年度持续督导定期现场检查报告

中国国际金融股份有限公司 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司名称：江苏卓胜微电子股份有限公司 （以下简称"卓胜微"、"公司"） 保荐代表人姓名：张林冀 联系电话：010-6505 1166 保荐代表人姓名：辛意 联系电话：010-6505 1166 现场检查人员姓名：张林冀、曹珺 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（"核查期间"） 现场检查时间：2024 年 4 月 22 日至 4 月 24 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等； （2）查阅公司章程、组织架构图、公司治理的相关制度文件； （3）与公司内审部及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况； （4）现场查看公司主要生产、经营、管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点 ...