申昊科技:华泰联合证券有限责任公司关于杭州申昊科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见

内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于杭州申昊科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为杭州申昊科技股份 有限公司（以下简称"申昊科技"、"公司"或"发行人"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求， 华泰联合对申昊科技 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表意见 如下： 一、申昊科技内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 申昊科技自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能够按照公 司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司实际情况 相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，与股东不 存在任何隶属关系。 公司设立监事会，代表全体股东监督董 ...