申昊科技:内部控制管理制度

杭州申昊科技股份有限公司 第二条 总体要求 为贯彻落实中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"） 发布的《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知》 精神，公司应当建立风险管理与内部控制相关工作制度，并设立专职部门或者指定内设 部门负责对公司的重要经营活动、下属公司管控、财务信息披露和法律法规遵守执行情 况进行检查和监督。公司应当完善内部控制制度，确保董事会、监事会和股东大会等机 构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企 业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 公司依照有关规定定期披露内部控制制度建设及实施情况，会计师事务所定期对公 司内部控制有效性发表审计意见。 第三条 术语和定义 （一）风险与风险管理 本制度所规范的风险，指未来的不确定性对企业实现战略规划和经营管理目标产生 的潜在影响。公司将企业风险分为外部风险和内部风险进行区分管理，外部风险包括政 治风险、法律合规风险、社会文化风险、技术风险和市场风险，内部风险包括战略风险、 运营风险、财务风险。 本制度所规范的风险管理，指企业围绕总体经营目标 ...