圣元环保:国泰君安证券股份有限公司关于圣元环保股份有限公司2023年持续督导定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司名称：圣元环保股份有限公司 （股票代码：300867） 保荐代表人姓名：曾远辉 联系电话：0755-23976377 保荐代表人姓名：刘怡平 联系电话：0755-23976377 现场检查人员姓名：刘怡平 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日（"核查期间"） 现场检查时间：2024 年 4 月 12 日-13 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记 录、签到表、公告等； （2）查阅公司章程及各项规章制度； （3）与公司部分董事、高管、证券部及其他部门相关人员进行访谈； （4）实地查看公司主要管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是 ...