海昌新材:华创证券有限责任公司关于扬州海昌新材股份有限公司2023年度定期现场检查报告

华创证券有限责任公司 （二）内部控制 现场检查手段：1、查阅内部控制相关制度；2、取得审计委员会及内部审计部门工作开展资 料。 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 | √ | | --- | --- | | 内部审计部门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度 | √ | | 并设立内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 | √ | | 合规（如适用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如 | √ | | 适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 | √ | | 等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 | √ | | 报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 | | | 部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的 | √ | | 存放与使用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二 | √ ...