上海凯鑫:长江证券承销保荐有限公司关于上海凯鑫分离技术股份有限公司定期现场检查报告

| （二）内部控制 | | | | --- | --- | --- | | 现场检查手段： | | | |  查阅公司《内部审计制度》； | | | |  调查内部审计部门和审计委员会的人员构成情况； | | | |  查阅审计委员会会议文件； | | | |  查阅公司内部审计部门出具的内审计划、内审报告； | | | |  查阅公司对外投资相关管理制度。 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | 是 | | | 部门（如适用） | | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 | 是 | | | 内部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 | 是 | | | 适用） | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 | | | | 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | | 不适用 | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | ...