宁波方正:国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

国投证券股份有限公司 关于宁波方正汽车模具股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为宁波方 正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"）2022 年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，对宁波方正 2023 年内部控制情况进行了认真、 审慎核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要部门、业务、事项以及高风险 领域。 本年度纳入评价范围的主要单位包括公司本部及子公司，纳入评价范围资产总 额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表收入的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括公司层面的内部控制环境、风险评估、信息与 沟通和监督管理；业务层面的人力资源、投资、货币资金、固定资产、财务会计工 作与报告、全面预算、一般费用、合同、IT 系统、研究与开发、采购与付 ...