能辉科技:对外担保管理制度

上海能辉科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事会） 的批准，公司不得对外提供担保。 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审 ...