信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2025】0031 号 上海能辉科技股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及发行 的"能辉转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评 定，此次跟踪评级维持贵公司主体信用等级为 A+，评级展望为稳 定，同时维持"能辉转债"的信用等级为 A+。 东方金诚国际信用评估有限公司 信评委主任 二〇二五年五月三十日 东方金诚债跟踪评字【2025】0031 号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的信用评级 报告（以下简称"本报告"），本公司声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与受评对象不存在任何影响本次评级行为独立、客观、公正 的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级行为独立、客观、 公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充分履行了 勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受评级对象 和第三方组织或个人 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | （一）审议通过《关于不向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 自2025年4月26日至2025年6月3日，公司股票已出现在连续三十个交易日中 至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格22.45元/股的85%，触发"能辉转 债"转股价格向下修正条件。 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第四十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十四次会 议于2025年6月3日以通讯方式召开，本次会议于2025年5月29日以电子邮件、钉 钉等方式发出预通知。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持，会议应出 席董事9名，实际出席董事9名。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议召集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于不向下修正"能辉转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、自2025年4月26日至2025年6月3日，公司股票已出现任意连续三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格22.45元/股的85%，根据《上 海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）的相关规定，触发"能辉转债"转股价格向下修正 条件。 2、公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于不向下修正"能辉转 债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"能辉转债"转股价格。下 一触发转股价格修正条件的期间从2025年6月4日重新起算，若再次触发"能辉转 债"转股价格的向下修正条款，届时董事会将再次召开会议决定是否行使"能辉转 债"转股价格的向下修正权利。 一、可转换公司债券基本 ...

| 投资者关系活动类别 | 特定对象调研 ☐分析师会议 | | --- | --- | | | ☐媒体采访 ☐业绩说明会 | | | ☐新闻发布会 ☐路演活动 | | | ☐现场参观 | | | ☐其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及人员 | 信达证券 张弛、任帆 | | 姓名 | 华富基金 康诗韵 | | 时间 | 2025年5月29日 14:00-15:00 | | 地点 | 公司会议室 | | 上市公司接待人员姓名 | 副总经理、董事会秘书 罗联明 1、公司海外储能业务的发展情况？如何更好地服 | | | 务海外客户？ 答：公司储能系统成功登陆欧洲、中东两大区域市 | | 投资者关系活动主要 | 场，集中公司团队在光、储、柴、网一体解决方案和调 | | 内容介绍 | 频调峰系统的技术优势，实现示范项目在捷克、伊拉克 | | | 的顺利落地，为后续项目落地和市场拓展提供宝贵经验。 | | | 同时，在海外示范项目基础上，公司正着力完备自身技 | | | 术迭代能力、情景驱动的新能源解决方案能力和更加敏 | | | 锐的市场洞察力，筹建海外公司和海外仓，以更加贴近 | | | 客户、贴近 ...

| 投资者关系活动类别 | 特定对象调研 ☐分析师会议 | | --- | --- | | | ☐媒体采访 ☐业绩说明会 | | | ☐新闻发布会 ☐路演活动 | | | ☐现场参观 | | | ☐其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及人员 | 信堡信息技术公司罗雪珍 | | | 深高投资高睿 | | 姓名 | 华安证券李芳、胡倩倩、李玉伍 | | 时间 | 2025年5月28日10:00-11:00 | | 地点 | 公司会议室 | | 上市公司接待人员姓名 | 副总经理、董事会秘书罗联明 | | | 财务总监宋月月 | | 投资者关系活动主要 | 首先，副总经理、董事会秘书罗联明先生，财务总 | | | 监宋月月女士分别介绍了公司的业务、财务情况。 | | | 1、《关于深化新能源上网电价市场化改革 促进新 | | | 能源高质量发展的通知》（发改价格〔2025〕136号）对 | | 内容介绍 | 公司业务的影响？ | | | 答：目前，各省份的落实细则正在陆续出台中。光 | | | 伏行业资方也在观望，投资速度一定程度上也在放缓， | | | 对公司业务有一定的拖累。但我们认为光伏新能 ...

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 上海能辉科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2025-004 | 投资者关系活动 | ☐特定对象调研 ☐分析师会议 | | --- | --- | | 类别 | ☐媒体采访 业绩说明会 | | | ☐新闻发布会 ☐路演活动 | | | ☐现场参观 | | | ☐其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 线上参与公司2024年度暨2025年第一季度网上业绩说明会 | | 人员姓名 | 的投资者 | | 时间 | 2025年5月28日 15:00-17:00 | | 地点 | 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 | | 上市公司接待人员 | 董事长罗传奎 | | | 副总经理、董事会秘书罗联明 | | | 财务负责人宋月月 | | 姓名 | 独立董事张美霞 | | | 保荐代表人陈禹安 | | | 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： | | 投资者关系活动 | 1、请问董事长，公司在人工智能上有哪些应用？ | | 主要内容介绍 | 答：尊敬的投资者，您好！在商用 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | | | 5、自2025年4月26日至2025年5月26日，公司股票已有10个交易日的收盘价 低于当期转股价格22.45元/股的85%，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 的相关规定，如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价的85%，预计将可能 触发"能辉转债"转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债券基本情况 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：22.45元/股 4、转股期限：2023年10月9日至2029年3月30日 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221号"文同意注册，上海能 辉科技股 ...

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-042 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 监事孔鹏飞先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 持有本公司股份34.3万股（占公司总股本比例的0.23%）的监事孔鹏飞因自身 资金需求，计划自本次减持计划预披露公告披露之日起十五个交易日后的三个月 内以集中竞价方式减持本公司股份8.575万股（占公司总股本比例的0.06%）。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到监事孔鹏飞先生的《关 于股份减持计划的告知函》，现将有关情况公告如下： 一、股东的基本情况 三、股东承诺及履行情况 孔鹏飞先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首 次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所做的股份锁定承诺情况如下： 个月内，本人不转让或委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前直接或间接 持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 在上述锁定期满后，本人在担任公司高级管理人员/监事期 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于监事减持股份预披露的公告 监事孔鹏飞先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 持有本公司股份34.3万股（占公司总股本比例的0.23%）的监事孔鹏飞因自身 资金需求，计划自本次减持计划预披露公告披露之日起十五个交易日后的三个月 内以集中竞价方式减持本公司股份8.575万股（占公司总股本比例的0.06%）。 5、减持期间：自本减持计划公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（即： 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到监事孔鹏飞先生的《关 于股份减持计划的告知函》，现将有关情况公告如下： 一、股东的基本情况 | 序号 | 股东名称 | 职务 | 持有公司股份数量 | 占公司总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2025年4月24日在巨 潮资讯网披露了《2024年年度报告》及《2025年一季度报告》。为便于广大投资 者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于2025年5月28 日（星期三）15:00-17:00通过网络远程方式举办2024年度暨2025年第一季度网上 业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-043 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 关于举办 2024 年度暨 2025 年第一季度网上业绩说明会 的公告 出席人员：董事长 罗传奎，副总经理、董事会秘书 罗联明，财务负责人 宋 月月，独立董事 张美霞，保荐代表人 陈禹安（如遇特殊情况，参会人员可能进 行调整）。 二、投资者参加方式 投 资 者 可 于 2025 年 5 月 28 日 （ 星 期 三 ） 15:00-17:00 通 过 网 址 https://eseb.cn/ ...