新瀚新材:中泰证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 | √ | | --- | --- | | 立内部审计部门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审 | √ | | 计制度并设立内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是 | √ | | 否合规（如适用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会 | | | 议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 | √ | | 告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告 | | | 一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 | √ | | 问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员 | | | 会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 | √ | | 及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金 | √ | | 的存放与使用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前 | | | 二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 | √ | | 计工作计划（如适用） | | | 9.内部 ...