华大九天:中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：华大九天 保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549 保荐代表人姓名：何洋 联系电话：021-20262372 现场检查人员姓名：王金石 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 18 日至 2024 年 4 月 19 日及 2024 年 4 月 26 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会文件及议事规则，取得上市公司董事、监事、高 级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司董事、 监事、高级管理人员的信息披露文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司 高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有 ...